一個卑劣的人體實驗，至今無人承擔(dān)責(zé)任
左：一名女性精神病患者的梅毒性硬下疳。她兩次暴露于梅毒，經(jīng)過一些治療后去世。右：2016年9月3日，危地馬拉梅毒實驗訴訟的一位原告，時年91歲，坐在他兒子家的走廊上。照片來自美國國家檔案和記錄管理局。by Carlos Duarte
撰文 | 蔣海宇
責(zé)編 | 黃俊如
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“波塔（Berta）是精神病院的一名女病人。
“1948年2月，她的左臂被注射了梅毒。一個月后，她患上了疥瘡（由螨蟲引起的皮膚瘙癢感染）。
“又過了幾個星期，卡特勒醫(yī)生發(fā)現(xiàn)，注射梅毒的位置出現(xiàn)了紅腫，而波塔的手臂和腿出現(xiàn)了皮膚損傷。她的皮膚愈發(fā)不健康，從身體剝離。波塔在注射梅毒三個月后，才得到治療。不久后，在8月23日，卡特勒（John Culter）醫(yī)生寫道，波塔看起來好像要死了，但他沒有說明具體原因。
“同一天，卡特勒將另一名男性受試者的淋病膿液放入波塔的雙眼，尿道和直腸。他還再一次用梅毒感染了她。幾天后，波塔的眼睛充滿了淋病的膿液，她的尿道出血。
“三天后，8月27日，波塔死了?！?span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important; color: rgb(136, 136, 136); font-size: 15px;"> [1]
梅毒導(dǎo)致的皮膚損傷/Wellcome
關(guān)于配角波塔，我們知道的大概就是這些了。這幾段零星的信息，是“生物倫理問題研究總統(tǒng)委員會”（Presidential Commission for the Study of Bioethical Issues）在瀏覽12萬頁資料后，從多個病歷卡中整理出來的。該委員會的建立，旨在為時任美國總統(tǒng)奧巴馬提供生物倫理方面的意見。像波塔這樣的配角，還有1307個，他們是軍人、囚犯、瘋子，還有妓女。在卡特勒醫(yī)生的實驗報告中，他們被歸為一類，統(tǒng)稱“人體培養(yǎng)材料”（human passage material）。
科學(xué)家讓這些健康人感染上性病，仔細(xì)觀察、實驗，以拓展人類對性病的有限認(rèn)知。注意，一定不要告訴這些人他們會被拿來做實驗。畢竟，就算是軍人、囚犯、瘋子，還有妓女，莫名其妙地變成病原的“人體培養(yǎng)材料”，恐怕都不會開心。在上個世紀(jì)40年代，美國政府也確實沒有告訴這1308個危地馬拉人，他們是一系列性病實驗的小白鼠（嚴(yán)格地說，是小白兔，因為兔子是當(dāng)時研究性病最常用的動物模型）。
可能是出于一種默默無聞的奉獻(xiàn)精神，這些實驗在當(dāng)時并沒有被正面宣傳。直到2010年，美國衛(wèi)斯理學(xué)院的歷史學(xué)家蘇珊·雷弗比（SusanReverby）從匹茲堡大學(xué)的文獻(xiàn)庫里挖出實驗文檔，美國人民才第一次知道這個塵封多年的事件。
源 起
二戰(zhàn)開始后，美國政府高度重視性病研究。隸屬于美國科學(xué)院的國家研究理事會性病分會（Sub-committee on Venereal Diseases of the National Research Council）的時任主席約瑟夫·摩爾（Joseph Earle Moore）對忽視性病研究的損失估計振聾發(fā)聵：“（軍隊里）35萬例新增淋病感染，會導(dǎo)致每年70億天的工作量（man days per year）損失。相當(dāng)于一年浪費了兩個全裝甲師、十艘航母的戰(zhàn)斗力。” [1]
讓我們牢牢記住摩爾博士的名字，不僅因為他對美國軍隊的淫亂體會深刻，還因為他給約翰·霍普金斯大學(xué)帶來了10億美元的官司。這點我們稍后再講。
Joseph Earle Moore/Presidential Commission for the Study of Bioethical Issues (PCSBI)
即使美國國立衛(wèi)生研究院（National Institute of Health）和公共衛(wèi)生局（US Public Health Service）在各方面為實驗進行提供了必要的便利，比如讓實驗獲得危地馬拉政府的支持，提供必要研究資金，實驗的成敗還是取決于實操的科學(xué)家是否足夠優(yōu)秀。
約翰·卡特勒醫(yī)生，或者說卡特勒博士，早先就在特雷·霍特監(jiān)獄實驗（Terre Haute prison experiments）中用美國囚犯練熟了手，當(dāng)仁不讓地扛起此次任務(wù)的重?fù)?dān)。
特雷·霍特監(jiān)獄實驗發(fā)生于1943年至1944年，歷時十個月，在印第安納州的特雷·霍特監(jiān)獄進行。其目的和之后的危地馬拉實驗相同：一是探究性病的傳染機制；二是找到性病的暴露后預(yù)防方法。二戰(zhàn)時，美國政府在給美軍配備的“預(yù)防藥便利包”（prophylaxis kits）里提供了一種包含甘汞和磺胺噻唑的藥膏，用于性病的暴露后預(yù)防，但用起來特別疼。
在美國公共衛(wèi)生局擔(dān)任性病研究實驗室 (Venereal Disease Research Laboratory) 主任的約翰·馬奧尼（John F. Mahoney）是特雷·霍特監(jiān)獄實驗的負(fù)責(zé)人。而剛到衛(wèi)生局不久的卡特勒醫(yī)生作為副手，也參與其中。他們跑警察局，從被捕妓女身上獲得淋病菌株；他們逛監(jiān)獄，把獲得的菌株精心涂抹在囚犯的生殖器上。
可惜的是，五個月的忙碌收獲無幾。精心種植的菌株沒有發(fā)展成為感染。連病都染不上，就別談什么后續(xù)的預(yù)防研究了。馬奧尼醫(yī)生有些沮喪，給摩爾領(lǐng)導(dǎo)的性病分會寫信說干不下去了。性病分會大手一揮：在人體身上進行性病研究可是前無古人的稀罕事，你再想想辦法好好干 [1]。馬奧尼醫(yī)生又嘗試了梅毒病菌以及一種特殊的淋病克隆菌株，效果仍不理想。他放棄了。
在1944年2月的一個會議上，性病分會總結(jié)道：
“在人類志愿者身上進行淋球菌感染實驗以及淋病化學(xué)預(yù)防研究的機會可是前所未有，如果這次實驗終止了，除非未來再發(fā)生戰(zhàn)爭，否則不會出現(xiàn)這樣的實驗?！?/span>
三年后，當(dāng)卡特勒醫(yī)生回憶起這個中途停止的實驗時，說他作為實驗副手感受到了巨大的“打擊”。[12] 也許就是這種不放棄的精神，讓卡特勒醫(yī)生在墨西哥灣的另一岸重新起航。
即使機構(gòu)審查委員會（Institutional Review Board，又被稱作“倫理審查委員會”）這樣的機構(gòu)和制度化的科研倫理審查機制在當(dāng)時尚未建立 [22]，但眾所周知，美國政府對人權(quán)的重視意味著即使是囚犯，也應(yīng)當(dāng)享有知情權(quán)。參與特雷·霍特實驗的囚犯們都是“志愿者”，知道自己正在被感染性病病菌，以及實驗的潛在風(fēng)險。作為交換，他們得到一百美金的補償，以及一封能幫他們提前釋放的推薦信。
危地馬拉人有沒有人權(quán)則是另外的問題。
危地馬拉
蘇珊·雷弗比認(rèn)為，危地馬拉的一系列“優(yōu)勢”讓其成為人體實驗的不二之選 [3][10]。一方面，美國聯(lián)合果品公司（United Fruit Company）在二十世紀(jì)上半葉，幾乎控制了整個危地馬拉的經(jīng)濟。而且，在當(dāng)時的危地馬拉，賣淫不光合法，還可以在監(jiān)獄中進行。再來就是，危地馬拉的性病專家胡安·菲內(nèi)斯（Juan Funes）博士曾在美國公共衛(wèi)生局接受培訓(xùn)，能夠為研究提供當(dāng)?shù)刂С帧?/p>
特雷·霍特監(jiān)獄實驗雖然失敗了，但它為卡特勒醫(yī)生此后在危地馬拉的探索奠定了基石、指明了方向。美國科學(xué)研究與開發(fā)辦公室（Office of Scientific Research and Development）在1946年的一份文件中這樣總結(jié)道：“除了直接從受感染女性的子宮頸或尿道中取出膿液，接種在尿道內(nèi)，以及自然感染方法（也就是性交）之外，幾乎所有能想到的、讓志愿者感染淋病的方法，都用盡了。”前人激發(fā)了后人的靈感——后來的危地馬拉實驗主要用的就是以上兩個辦法。
危地馬拉實驗
卡特勒醫(yī)生在許多機構(gòu)——包括軍隊、監(jiān)獄、精神病院——進行了上百次實驗，不同機構(gòu)的實驗也重疊發(fā)生。因此，按時間順序厘清這些實驗非常困難。
但總的來說，實驗有三個目的，而這三個目的有著遞進的邏輯關(guān)系。實驗首先想要探明不同性病的感染機制。其次，在了解某一種感染方式的平均感染率后，卡特勒想要探明不同預(yù)防方法的效果。最后，卡特勒想搞清楚如果感染治愈，是否存在二次感染；以及，是否存在不同性病的雙重感染。[4]
要實現(xiàn)這些目的，首要得讓人染上病。
在賣淫合法化的危地馬拉，任何一個長腦子的男人都會出這樣的餿主意：“不如扔一些有性病的妓女到男人堆里，看看傳染率有多少？”卡特勒醫(yī)生聰明的腦瓜當(dāng)然也想到了。
1947年2月，他開始了第一次淋病感染實驗。
這次實驗發(fā)生在軍隊，15個男性士兵和已經(jīng)感染了淋病的妓女進行了性接觸以測試青霉素對于淋病的預(yù)防效果。
在這次自然感染——也就是用性交感染的實驗中，卡特勒醫(yī)生會記錄每一次士兵性交的時長，并且會檢查“陰道分泌物和射精的證據(jù)”，以“確保接觸確實發(fā)生”。遇到未射精的情況，卡特勒醫(yī)生也會記錄下來。盡管實驗的主要目的是為了查明淋病的自然感染率，但并沒有士兵在這次實驗里染上淋病。這第一次的實驗也沒有被卡特勒收錄在1952年的淋病實驗研究總結(jié)報告里。
同樣的實驗進行了一年多，一共使用了12名性工作者，其中至少有四名本來患有淋病，剩下的性工作者都被人為染上淋病。研究人員用棉簽從嚴(yán)重淋病性尿道炎患者身上的膿包蘸取膿液，然后插入性工作者的宮頸，“用相當(dāng)大的力氣擦拭”。據(jù)卡特勒醫(yī)生記錄，每個性工作者都因此成功染上淋病。[1]
沒有任何記錄顯示，這些妓女對于自身被研究者感染上淋病同意或者知情。[1]
而危地馬拉政府規(guī)定，性工作者必須在性病預(yù)防機構(gòu)登記，并且每周需要去性病防治診所報到兩次，篩查性病。得了性病的妓女是不允許進行性交易的，不過她們可以得到政府免費提供的砷類藥物進行治療。[1]
醫(yī)療記錄顯示，參與實驗的12名性工作者中至少有一位只有16歲。而在危地馬拉，18歲以下從事性行業(yè)是違法的。[1]
在“接觸”發(fā)生之前，卡特勒醫(yī)生給男女雙方都提供了酒水。他沒匯報為什么要給妓女喝酒，但他提到，士兵喝酒可以“減少抵抗力”。[1]
無論是買春還是買酒，用的都是美國納稅人的錢。事件于2010年曝光后，這一點被包括紐約時報 [16]、麥克拉奇 [17]、CNN [18] 等在內(nèi)的美國媒體反復(fù)提及。美國媒體可能是認(rèn)為：如果侵犯人權(quán)尚不能使美國人憤怒，用美國人的鈔票做了這些事，必然能把他們氣得跳到桌子上了。
截至1948年7月，先后有93名士兵參與了淋病自然感染實驗，一共發(fā)生了138次性接觸，只有五人不幸染上淋病（感染率5.4%）。[1]
卡特勒醫(yī)生也在中央監(jiān)獄對梅毒進行了自然感染實驗，效果仍然不理想。其中一次實驗里，24次性接觸僅導(dǎo)致了1例感染 [12]。研究人員發(fā)現(xiàn)，比起兔子，危地馬拉人比較難控制：一些囚犯拒絕在實驗后被抽血；一些妓女則因為要結(jié)婚，“不得不放棄正在從事的事業(yè)” [1，2]。
比起自然傳播，人工種植的效率則高很多。1947年4月，卡特勒醫(yī)生開始在軍隊人工染淋??；同年6月，他又在精神病院（Asilode Alienados）實施人為感染。
淋病的人工染病分兩種：
一種是“表面種植”，即往丁丁黏膜上涂抹嚴(yán)重淋病性尿道炎膿包的膿液。一種是“深入種植”，也就是用帶棉的牙簽沾上膿液，深入尿道1.3厘米左右，仔細(xì)擦拭。表面種植和深入種植的感染率分別達(dá)到了50%和97.8%，令卡特勒醫(yī)生滿意 [1]。
在之后的梅毒手動感染實驗中，卡特勒醫(yī)生開始往精神病患者身上注射梅毒病菌（injection, 第一次實驗的感染率為96.8%），或者在他們丁丁上切一個小口（scarification），或者磨損丁丁的黏膜后，往上面涂抹梅毒病菌（abrasion，第一次實驗的感染率為91.6%）[1]。
這個時候，卡特勒醫(yī)生的上司馬奧尼開始表達(dá)不滿，認(rèn)為這些感染方式太“劇烈”，無法模擬人類的正常感染?？ㄌ乩蔗t(yī)生非常自信地回復(fù)說，如果連這種劇烈方式導(dǎo)致的感染都能預(yù)防，那么正常感染的預(yù)防肯定也不在話下。他稱這個思路為“英雄挑戰(zhàn)法”（heroic challenge method）[1]。
精神病院的受試者/Records of Dr. John C. Cutler
在感染模型建立后，研究人員開始對潛在預(yù)防劑進行一系列對照實驗。他們測試了青霉素和一種叫“orvus-mapharsen”的砷化合物。這些預(yù)防劑是否有用？比起“預(yù)防便利包”里的藥膏，效果如何？哪個更好？用量多少合適？對于每一個問題，他們都感染參與者，給予他們實驗性治療或不給（作為對照組），然后觀察感染是否發(fā)生。在這些實驗里，多數(shù)參與者都被多次驗血，甚至多次腰椎穿刺和腦池穿刺 [1]。
腦池穿刺/Reevesand Swenson
在這一系列的實驗中，最具視覺和道德沖擊力的，要數(shù)腦池穿刺感染實驗。為了理解二級梅毒感染（又叫神經(jīng)梅毒感染，即病人的中樞神經(jīng)被梅毒感染）的人體實驗?zāi)Ｐ?，卡特勒醫(yī)生刺進精神病人的腦池，將感染材料直接打進了他們的腦脊液 [4]。
人體感染實驗從1947年2月持續(xù)到1948年10月，涉及1308人。雖然卡特勒宣稱所有的參與者都得到了治療，但生物倫理問題研究總統(tǒng)委員會的調(diào)查顯示，只有678人的治療被記錄[1]。此外，約翰·霍普金斯大學(xué)教授喬納森·珍尼爾曼（Jonathan Zenilman）認(rèn)為：“在危地馬拉資源匱乏的環(huán)境中，很難有復(fù)雜且持續(xù)的治療。研究人員對研究期間或之后死亡的囚犯或精神病人進行了尸體解剖，但解剖記錄并不完整?！?nbsp;[4]
在實驗期間，一共有83名參與者死亡。但多少死亡是因為實驗本身，尚無定論 [1]。
從危地馬拉回到美國后，卡特勒醫(yī)生在1950年代參與了另一個臭名昭著的性病實驗——塔斯基吉梅毒實驗（Tuskegee syphilis experiment）。1932年開始，該實驗的研究人員們對近400名非洲裔男性梅毒患者進行觀察，以研究梅毒的自然發(fā)展。這次，卡特勒不再手動給參與者感染梅毒，因為這些參與者本來就是梅毒感染者。[13]
但是，在該實驗里，參與者自始至終不知道自己患病，也沒有獲得任何治療——實驗開始之初，梅毒還無藥可醫(yī)，但1943年，青霉素被發(fā)現(xiàn)可有效醫(yī)治梅毒后，研究人員為了繼續(xù)觀察，故意不讓患者獲得有效的治療。參與者被告知說研究僅有6個月，實際上卻被觀察了40年之久，直至1972年被告密者皮特·巴克斯屯（Peter Buxtun）揭發(fā) [13]。
訴 訟
在蘇珊·雷弗比教授發(fā)現(xiàn)人體實驗的證據(jù)，并將這段歷史公之于眾之后，奧巴馬政府對危地馬拉和受害者發(fā)表了道歉聲明。許多受害者和感染者這時才明白困擾自己多年的疾病是什么，以及從何而來 [7,9]。
2011年，七名危地馬拉人代表700位秘密實驗的受害者，向美國華盛頓哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，控告美國政府在70年前進行“未經(jīng)同意的人體醫(yī)學(xué)實驗”。原告要求法院宣告他們的人權(quán)受到侵犯，授予賠償和懲罰性賠償金，并永久禁止被告進一步侵犯原告和危地馬拉人民的人權(quán)。[19]
蘇珊·雷弗比/Wellesley College
遺憾的是，華盛頓特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院的官方備忘意見書顯示，2012年，法官雷吉·沃爾頓（Reggie Walton）依據(jù)聯(lián)邦侵權(quán)賠償法（Federal Tort Claim Act），以美國政府對發(fā)生在國外的民事侵權(quán)免責(zé)為由，駁回了這次訴訟。[20，21] 在意見書中，他這樣寫道：“正如原告所斷言，又如被告所承認(rèn)，危地馬拉實驗是我們國家歷史中讓人深深不安的一章……但是，法院無力為原告（所受的傷害）提供賠償?！?span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important; color: rgb(136, 136, 136); font-size: 15px;"> [6]
隨后，2015年，超過750名危地馬拉人將約翰·霍普金斯大學(xué)及其四個附屬機構(gòu)、洛克菲勒基金會、醫(yī)藥保健巨頭百時美施貴寶公司這些私人機構(gòu)告上法庭，指控他們是人體實驗背后的主要驅(qū)動力量，索要賠償10億美元 [7]。
原告認(rèn)為，被告設(shè)計、參與、鼓勵并指導(dǎo)了這些人體實驗。其中，性病分會時任主席、約翰·霍普金斯大學(xué)梅毒研究所時任主任約瑟夫·摩爾對該實驗，以及對之前特爾·霍特監(jiān)獄實驗的推動，成為原告控告約翰·霍普金斯大學(xué)的證據(jù) [7]。
原告認(rèn)為，研究基金不僅僅來源于美國政府，也來自私人機構(gòu)，包括赫赫有名的洛克菲勒基金會——該基金會的國際衛(wèi)生部是世界衛(wèi)生組織成立之前全球最重要的公共衛(wèi)生中間機構(gòu)?；饡澲闪⒘思s翰·霍普金斯大學(xué)的公共衛(wèi)生學(xué)院，并且資助了學(xué)院參與的性病研究，包括危地馬拉實驗。有證據(jù)表明，洛克菲勒基金會的雇員直接參與了這些實驗的指導(dǎo)、設(shè)計和實施。[7] 而百時美施貴寶公司則為實驗提供了青霉素，且利用實驗擴展其對青霉素的研究 [7]。
約翰·霍普金斯大學(xué)在2015年發(fā)表的聲明中回應(yīng)道，雖然學(xué)校對受害者和受害者家屬被如此卑劣的實驗所影響深表同情，但他們不認(rèn)為“著名教職員工參與政府委員會、審查資助申請，就等于進行研究本身，因此約翰·霍普金斯大學(xué)應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任?！?nbsp;[11]
聲明說：“這不是約翰霍·普金斯大學(xué)的研究。約翰·霍普金斯大學(xué)沒有在危地馬拉發(fā)起、支付、指導(dǎo)或進行這項研究。（約瑟夫·摩爾）當(dāng)時參與政府研究的審查是獨立于約翰·霍普金斯大學(xué)的。并且，沒有任何非營利性大學(xué)或醫(yī)院，曾對美國政府進行的研究承擔(dān)過任何責(zé)任。” [11]
在法庭正式開庭審理前，被告方以“人權(quán)侵犯未發(fā)生在美國國土”為由，要求法庭對原告訴訟不予考慮 [14]。
2019年1月3日，法官西奧多·莊（Theodore Chuang）駁回該請求，認(rèn)為該理由雖然適用于美國政府，卻不適用于私人機構(gòu) [15]。
自2010年奧巴馬政府發(fā)表道歉聲明以來，美國官方未再就此事件表態(tài)，受害者至今也未得到賠償[23]。
目前，訴訟程序仍在進行中。
感謝安徽醫(yī)科大學(xué)計永勝老師對本文的修改意見。
制版編輯 | 皮皮魚
